一、投资者须具备的开户条件

  投资者应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

  自然人开户或者通过互联网开户的投资者须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 

  投资者必须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。

  二、开户文件的签署

  自然人开户的,必须由投资者本人签署开户文件,不得委托被授权人代为办理开户手续。

  法人、其他经济组织等机构投资者开户的,可委托被授权人办理开户手续、签署开户文件。委托被授权人开户的机构投资者应当向公司提供真实、准确、完整的《机构投资者授权委托书》及其他资料。

  特殊单位投资者开户的,应当遵守中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称中国期货市场监控中心)和各期货交易所关于特殊单位投资者开户的规定。

  通过互联网开户的,投资者必须本人进行视频见证以及签署电子协议,并且认可其通过互联网开户签署的电子协议与现场开户需签署的纸质协议具有同等的法律效力。

  三、投资者须知晓的事项

  (一)知晓期货交易风险

  投资者应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,应仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

  (二)知晓期货公司不得做获利保证

    投资者应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与投资者约定分享利益或共担风险。

  (三)知晓期货公司不得接受投资者的全权委托

  投资者应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受投资者的全权委托,投资者也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代投资者决定交易指令的内容。

  本公司禁止工作人员非法开展代客理财业务。否则,将由投资者承担全部法律后果和责任,与本公司无关。

  (四)知晓投资者本人必须对其被授权人的代理行为承担民事责任

    投资者被授权人是基于投资者的授权,代表投资者实施民事行为的人,被授权人在代理权限内以投资者名义进行的行为即视为投资者自己的行为,被授权人向投资者负责,投资者对被授权人代理行为的后果承担一切责任。

  (五)知晓从业人员资格公示网址

  有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

  (六)知晓期货保证金安全存管的有关规定

  为保障期货保证金的安全,投资者应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过投资者在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

  (七)知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址

  投资者可以登录中国期货市场监控中心网站 (www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为投资者提供的结算信息。

  (八)知晓应当妥善保管密码 

  投资者应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为投资者本人的操作,投资者必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

  (九)知晓并遵守期货交易所及监控中心有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定

  投资者应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

  投资者应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。

  投资者应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定,符合下列实际控制关系账户认定标准的投资者应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备:

  1.行为人为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

  2.行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

  3.行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致;

  4.行为人与他人之间存在配偶关系;

  5.行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  6.行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  7.行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  8.交易所认定的其他情形。

  投资者违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由投资者承担。

  (十)知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

  投资者应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

  投资者违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由投资者承担。

  (十一)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

  投资者参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

  参与连续交易是指投资者在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

  (十二)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

  投资者应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:

  1.协助办理开户手续;

  2.提供期货行情信息、交易设施;

  3.协助期货公司向投资者提示风险;

  4.中国证监会规定的其他服务。

  从事中间介绍业务的证券公司不得代理投资者进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、投资者收付期货保证金,不得利用证券资金账户为投资者存取、划转期货保证金,不得代投资者下达交易指令,不得利用投资者的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。不得代投资者接收、保管或者修改交易密码,不得为投资者从事期货交易提供融资或担保。

  (十三)知晓有关休眠账户的规定

  投资者应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。投资者账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

  休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后投资者权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。

  (十四)知晓不得参与期货市场非法配资活动

  投资者应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

  投资者参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由投资者承担。

  (十五)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

  投资者应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,投资者应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于投资者身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

  投资者存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

  (十六)知晓投资者适当性制度的有关规定

  投资者应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对投资者进行适当性评价。评价结果不构成对投资者的投资建议,不构成对投资者的获利保证。投资者不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

  (十七)知晓投资者资料更新的有关规定

  投资者应知晓当您的姓名、单位名称、身份证明文件号码或有效期、期货结算账户、联系地址、联系方式等重要信息发生变更时,您应及时办理资料更新手续。若因您未及时办理重要信息的更新手续,导致您的期货账户被限制出金、限制交易或重要信息接收失败而造成您账户损失的,期货公司不承担任何责任。

  (十八)知晓止损单、条件单等特殊交易功能的风险

  投资者应知晓各交易软件中提供的止损单、条件单等特殊交易功能因受到电脑程序的限制皆有一定的局限性,以现阶段的技术水平尚无法完全取代投资者本人来进行期货交易。因此,投资者在使用止损单、条件单等特殊交易功能后,应持续关注自己的委托是否被触发或成交,若未能被触发或成交应及时自行处理。

  使用止损单、条件单等特殊交易功能导致的交易结果由投资者自行承担,期货公司不承担任何风险与责任,请投资者在详细了解软件机制后谨慎使用。